Compliance Officer
Issued by
International Dynamics Advisors
El alumno está capacitado para asumir la evaluación de riesgos y los aspectos esenciales de los Sistemas de Gestión de Cumplimiento Penal y Antisoborno ya que conoce las herramientas necesarias para la gestión de los riesgos, los protocolos de actuación y comunicación en caso de incumplimiento así como los requerimientos normativos. Ha adquirido los conocimientos, técnicas y competencias necesarias para ejercer como Compliance Officer.
- Type Validation
- Level Advanced
- Time Months
- Cost Paid
Skills
- Análisis Y Evaluación De Riesgos Y Oportunidades En Materia De Corrupción
- Antecedentes Legales Y Normativos Relevantes En Prevención De La Corrupción
- Compliance
- Compliance Officer
- Diseño Y Aplicación De Programas Anticorrupción
- Diseño Y Planificación De Controles Para La Mitigación De Los Riesgos De Corrupción
- Identificación
- Implementación Y Asesoramiento En La Norma ISO 37001
- ISO 19011:2018
- ISO 19600
- ISO 31000
- ISO 37001:2016
- Mejora Continua
- Metodología De Trabajo
- Seguimiento Y Medición De La Eficacia De Un Programa De Cumplimiento
- Sistemas De Gestión Anti-soborno
- Terminología Compliance
- Tratados Y Convenciones Internacionales En La Lucha Contra La Corrupción
- UNE 19601
Earning Criteria
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Posee los conocimientos necesarios para implantar y mantener un Sistemas de Gestión Anti-Soborno según la Norma ISO 37001:2016.
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Conoce en profundidad los requerimientos de la norma ISO 37001:2016 para la implantación de un Sistemas de Gestión Anti-Soborno.
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Ha completado con éxito el examen de evaluación del curso de Experto Internacional en Sistemas de Gestión Anti-Soborno ISO 37001:2016
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Adicionalmente ha obtenido el CUE emitido por la Universidad Europea Miguel de Cervantes completando con éxito el examen de evaluación del Curso Universitario de Especialización en Compliance Officer.
Standards
ISO 37001:2016 especifica las medidas que la organización debe adoptar para evitar prácticas de soborno, ya sean de tipo directo o indirecto, por parte de su personal o socios de negocios que actúen en beneficio de la organización o en relación con sus actividades.
La norma ISO 31000:2018. Gestión del Riesgo. Directrices” es una norma fundamental en Risk Management. Establece las directrices para que cualquier tipo de organización pueda considerar el riesgo como elemento generador de valor ya que ayuda a alcanzar los objetivos mediante un pensamiento basado en riesgo para la toma de decisiones.
ISO 19600 es un guía de referencia internacionalmente aceptada, aplicable a organizaciones de todo tipo, tamaño y sector. Esta Norma ofrece pautas para la implementación, mantenimiento y evaluación de un Sistema de Gestión Compliance en las organizaciones, con el objetivo de dotarlas de herramientas basadas en la mejores prácticas internacionales.
La norma UNE 19601 es de aplicación a todo tipo empresas, aporta un criterio claro y objetivo para establecer los requisitos que debe tener un sistema de gestión de cumplimiento penal, permitiendo someter dicho sistema a evaluación y certificación externa e independiente.
El objetivo de la norma ISO 19011:2018 es actualizar el estándar para asegurar que siga orientando de manera efectiva los cambios del mercado, la dirección de evolución de la tecnología y que mantenga un enfoque coherente para auditar sistemas de gestión de procesos.