Examen d'aptitude pour les chefs de la conformité (ECC)
Issued by
Canadian Securities Institute
Ce titre de compétences indique que vous avez terminé le cours Examen d’aptitude pour les chefs de la conformité (ECC). Il atteste que vous répondez aux exigences réglementaires pour devenir chef de la conformité. Vous connaissez les règles et les pratiques de conformité et vous pouvez établir et préserver une culture de conformité. Vous pouvez aussi évaluer les risques liés à la conformité et mettre en œuvre des systèmes et des contrôles proactifs pour l’exploitation de l’entreprise.
Additional DetailsSkills
Earning Criteria
Standards
L’OCRI exerce les fonctions réglementaires de l’OCRCVM et de l’ACFM et surveille les courtiers en placement et en épargne collective, ainsi que toutes les opérations de ces courtiers sur les marchés des titres de participation et de créance au Canada. Ce cours répond aux exigences de l’OCRI quant aux compétences des courtiers en placement.
Les ACVM protègent les investisseurs contre des pratiques déloyales ou frauduleuses et favorise l’équité, l’efficacité et la vigueur des marchés financiers, grâce à un système de réglementation, de politiques et de pratiques harmonisées liées aux valeurs mobilières. Réussir ce cours permet de répondre aux exigences de compétences de l’ACVM.